REGULATIIVNE NÕUSTAMINE JA LITSENTSEERIMINE
Kas plaanite alustada tegevust, milleks on vaja tegevusluba, või suhtlete juba järelevalveasutusega?
Toetame ettevõtteid kogu protsessi vältel – alates regulatiivsete nõuete hindamisest kuni tegevusloa saamise ja sellele järgnevate kohustuste täitmiseni.
Aitame üles ehitada vajalikud protsessid, koostada dokumentatsiooni ning tagada tegevuse vastavuse õigusaktide nõuetele.
*esialgne konsultatsioon
MILLAL VÕITE MEIE ABI VAJADA
Uue reguleeritud
tegevuse alustamine
Tegevusloa
taotlemine
Tegevuse
registreerimine
Ettevalmistus järelevalveasutuse kontrolliks
Tegevusloa
muutmine
Sisemiste poliitikate väljatöötamine
AML-süsteemi
(AML Framework) väljatöötamine
Vastamine
järelevalveasutuse päringutele
Tugi pärast
tegevusloa saamist
MIS KUULUB TEENUSE HULKA
Tegevusloa vajaduse hindamine
Analüüsime ettevõtte tegevust
ja määrame kindlaks, kas tegevuseks
on vaja tegevusluba
või registreerimist.
Dokumentide paketi ettevalmistamine
Koostame taotluse esitamiseks
vajaliku täieliku
dokumentide paketi.
Sisemiste poliitikate väljatöötamine
Koostame õigusaktide nõuetele
vastavad sisemised
protseduurid ja dokumendid.
AML-süsteem
Töötame välja AML/KYC-süsteemid (AML/KYC Framework), riskihinnangu (Risk Assessment) ja sisemised kontrolliprotseduurid.
Taotluse esitamise toetamine
Korraldame dokumentide esitamise
ning toetame suhtlust järelevalveasutusega
kogu protsessi vältel.
Vastused järelevalveasutuse päringutele
Aitame koostada täiendavaid materjale
ning toetame suhtlust järelevalveasutusega.
Tugi pärast tegevusloa saamist
Nõustame tegevusloa nõuete
ja ettevõtte jooksvate kohustuste täitmisel.
KUIDAS ME TÖÖTAME
Analüüsime
ärimudelit
Määrame kindlaks regulatiivsed nõuded
Töötame välja vajaliku dokumentatsiooni
Toetame taotluse esitamise protsessi
Aitame pärast tegevusloa saamist
MIKS KLIENDID VALIVAD MEID
Praktiline kogemus reguleeritud
ettevõtete nõustamisel
Terviklik lähenemine: õigus, compliance ja ettevõtteõigus
Konkreetse projekti vajadustele kohandatud dokumentatsioon
Tugi kogu
suhtluse vältel järelevalveasutustega
Kogemus
rahvusvaheliste klientidega
HIND
KORDUMA KIPPUVAD KÜSIMUSED
Kas te ei leidnud vastust oma küsimusele?
Võtke meiega ühendust – aitame teid hea meelega.